前些日子看到有關(guān)部門發(fā)布的科技工作的一些統(tǒng)計(jì)報(bào)告，若干數(shù)據(jù)引起了我的注意，因事關(guān)我國(guó)科研工作的結(jié)構(gòu)即研究與試驗(yàn)發(fā)展(研發(fā))工作的結(jié)構(gòu)，同我國(guó)今后研發(fā)系統(tǒng)的健康發(fā)展和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有重要關(guān)系，于是想提出來(lái)作一點(diǎn)討論。

　　國(guó)際學(xué)術(shù)界越來(lái)越多地認(rèn)識(shí)到科學(xué)、工程學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步對(duì)國(guó)家和全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，認(rèn)識(shí)到研發(fā)布局和經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅具有長(zhǎng)期效益，而且對(duì)近期甚至當(dāng)前經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)都具有極重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　二次大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，對(duì)研發(fā)系統(tǒng)和研發(fā)工作結(jié)構(gòu)各要素的統(tǒng)計(jì)分析研究備受重視，近年來(lái)研發(fā)和創(chuàng)新的關(guān)系也日益受到關(guān)注。發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度(研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比)、各類研發(fā)活動(dòng)的投資強(qiáng)度及其相互關(guān)系等有關(guān)要素，是在科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律、科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)的互動(dòng)以及政府的調(diào)控共同作用下逐步形成發(fā)展的。后發(fā)國(guó)家常常參考發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，從本國(guó)國(guó)情出發(fā)來(lái)發(fā)展自己的研發(fā)系統(tǒng)。由于研發(fā)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵作用，人們漸漸把研發(fā)強(qiáng)度和各類研發(fā)工作比例等作為比較和衡量一個(gè)國(guó)家研發(fā)系統(tǒng)狀況的關(guān)鍵指標(biāo)，甚至作為分析創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。

　　我國(guó)改革開(kāi)放特別是最近十多年以來(lái)科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展為國(guó)際所矚目，研發(fā)強(qiáng)度于2013年首次突破2%，研發(fā)總投入居世界七強(qiáng)(美、中、日、德、韓、法、英)第二。但有兩個(gè)問(wèn)題值得引起我們關(guān)注。

　　首先是基礎(chǔ)與應(yīng)用研究占比再創(chuàng)新低。在我國(guó)研發(fā)總投入每年大幅增長(zhǎng)的同時(shí)， 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究總經(jīng)費(fèi)也有大幅增加，但它們?cè)谘邪l(fā)總投入中的占比卻多年來(lái)持續(xù)下降，同國(guó)際上形成鮮明對(duì)照。

　　1998~2006年期間，我國(guó)基礎(chǔ)研究占比在5.2%~6.0%間徘徊，2007年起降至4.7%左右至今(2013年，發(fā)布統(tǒng)計(jì)結(jié)果通常晚一年)。應(yīng)用研究占比在1998~2004年間平均20%，隨后兩年下跌至17%，新一輪下滑以2007年的13.3%開(kāi)始，直至2013年的新低10.7%，這給人的印象很是強(qiáng)烈。我國(guó)研發(fā)強(qiáng)度的新紀(jì)錄相當(dāng)于美國(guó)上世紀(jì)50年代中期水平，同美日韓比較目前基礎(chǔ)研究占比是其26%~38%，應(yīng)用研究占比是其50%~56%。在成功的前進(jìn)中看到我們的短板。

　　其次是企業(yè)研發(fā)的“研”繼續(xù)走向低谷。企業(yè)在全國(guó)研發(fā)總投入中所占比例2000年前低于50%，本世紀(jì)起一路上升直到2013年的74.6%。我國(guó)研發(fā)強(qiáng)度從2000年的1%上升到目前的2%，不能不說(shuō)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。企業(yè)的投入主要用于其自身的研發(fā)工作，少量用于同高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作，而政府也撥部分經(jīng)費(fèi)給企業(yè)，國(guó)內(nèi)外情況相似。企業(yè)2013年實(shí)際使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)76.6%，其研發(fā)工作的結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)研究占0.1%，應(yīng)用研究占2.7%(基礎(chǔ)和應(yīng)用研究合占2.8%)，試驗(yàn)發(fā)展占97.1%。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，2004~2006年期間我國(guó)企業(yè)研發(fā)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究合占10.8%~8.4%，自2008年開(kāi)始降到3%以下。手邊有國(guó)外資料可比較的是美國(guó)，其2011年企業(yè)研發(fā)中基礎(chǔ)研究占4.4%，應(yīng)用研究占16%，其余為試驗(yàn)發(fā)展。不難看出兩國(guó)差別不小。

　　各發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)投入在全國(guó)研發(fā)總投入中都占比很高，因而企業(yè)各類研發(fā)工作投入經(jīng)折算成全國(guó)同類研發(fā)工作中所占比例會(huì)明顯放大。折算結(jié)果，我國(guó)2013年企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)同類研究投入的1.7%，應(yīng)用研究投入占到20%;而美國(guó)2011年企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)同類研究投入的21.1%，應(yīng)用研究投入占到57.3%。兩國(guó)的差別更為醒目。

　　單從研發(fā)投入數(shù)據(jù)，看不出我國(guó)存在的“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”或“科研與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)”問(wèn)題，因?yàn)闊o(wú)論全國(guó)研發(fā)總投入還是企業(yè)研發(fā)總投入中試驗(yàn)發(fā)展工作投入都占絕對(duì)主導(dǎo)地位，分別為86.2%和97.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界其他國(guó)家，而試驗(yàn)發(fā)展工作是科學(xué)技術(shù)研發(fā)同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展聯(lián)系最緊密最直接的工作。我國(guó)基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入(合計(jì)占研發(fā)總投入的15.4%)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家，對(duì)“兩張皮”和“脫節(jié)”問(wèn)題顯然還要做深層次的分析，才能對(duì)癥下藥。

　　近年來(lái)我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)大幅增長(zhǎng)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)也大幅增長(zhǎng)，這是有目共睹的。2005年研發(fā)總經(jīng)費(fèi)2450億元，2013年11847億元是2005年的4.8倍，這是世界上難見(jiàn)的高速度。那么為何基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入占比卻一路下滑?因?yàn)槿狈τ嘘P(guān)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其中的緣由個(gè)人難以說(shuō)清，只能做些推測(cè)。

　　一個(gè)原因可能是某種引導(dǎo)的結(jié)果，企業(yè)大幅加大研發(fā)的試驗(yàn)發(fā)展投入，這是第一大研發(fā)部門因而對(duì)全國(guó)研發(fā)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響;政府研究機(jī)構(gòu)也加大試驗(yàn)發(fā)展的投入，其占比從2005年的54.3%增加到2013年的58%，這是研發(fā)支出第二大部門也有相當(dāng)影響;高等院校在同一時(shí)期占比則從2005年的25%降到2013年的12.6%，雖然是我國(guó)的第三大研發(fā)系統(tǒng)，但其總研發(fā)支出遠(yuǎn)小于前兩個(gè)部門，因此其變化對(duì)整個(gè)研發(fā)結(jié)構(gòu)影響不顯著。

　　另一個(gè)原因可能是政府財(cái)政的投入有所不足，從有關(guān)資料看，我國(guó)研發(fā)總投入中的政府投入(2013年國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出6184.9億元，其中投入科研和發(fā)展工作2500.6億元，這是兩個(gè)概念)占比從2005年的26.3%降至2013年的21.1%(政府財(cái)政投入2013年2501億元是2005年644億元的3.9倍，增幅也很大，但低于研發(fā)全國(guó)總投入增幅)，而基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究特別是基礎(chǔ)研究主要依賴政府財(cái)政撥款。手邊僅有美國(guó)2011年數(shù)據(jù)可資比較，其政府投入占全國(guó)研發(fā)總投入的29.6%。

　　基礎(chǔ)研究投入占比偏低在我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)屢屢是科技界的熱點(diǎn)問(wèn)題，全國(guó)兩會(huì)也不乏改善的呼聲，因?yàn)榛�礎(chǔ)研究關(guān)系科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的根本。可以認(rèn)為1982年中央決策設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金使得基礎(chǔ)研究在我國(guó)政府開(kāi)始有了正式管理的資助機(jī)構(gòu)和渠道，因?yàn)槲覀冸y以忘記周恩來(lái)總理上世紀(jì)70年代初期還得批示別把開(kāi)展自然科學(xué)理論研究的建議當(dāng)作“浮云”。今天我國(guó)科學(xué)研究在國(guó)際上受到令國(guó)人興奮的關(guān)注和重視及其一定的影響力，是在度過(guò)了上世紀(jì)80~90年代人才斷層的困境后取得的，教育事業(yè)和國(guó)家科學(xué)基金的發(fā)展以及政府采取的其他措施培養(yǎng)了幾乎是整整一代新人(還有海歸)成為我國(guó)當(dāng)今科研的主力，這才使我們有了今天的底氣。

　　過(guò)去很少提加強(qiáng)應(yīng)用研究，從目前實(shí)際情況看已不能不為此大聲疾呼了。國(guó)外企業(yè)界不僅把應(yīng)用研究看作是為了特定的、公認(rèn)的需求去獲取新知識(shí)，而且要通過(guò)研究去發(fā)現(xiàn)同產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)等特定商業(yè)目的有關(guān)的新的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)，這同企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展息息相關(guān)。據(jù)美國(guó)國(guó)家基金會(huì)分析，該國(guó)企業(yè)界樂(lè)于向基礎(chǔ)研究投資是基于有助于培養(yǎng)人才，吸引和留住杰出人才，吸引外界的知識(shí)以及加強(qiáng)創(chuàng)新能力等多方面的考慮，我們需要這樣寬闊的眼光。我全國(guó)研發(fā)人員總數(shù)2013年為353.3萬(wàn)人，企業(yè)占77.6%為274萬(wàn)人，這支生力軍如進(jìn)一步適當(dāng)加強(qiáng)關(guān)注應(yīng)用研究，也許大大有助于解決常常議論的把某些產(chǎn)業(yè)從大做強(qiáng)的目標(biāo)。當(dāng)然，企業(yè)研發(fā)如何安排各類研發(fā)活動(dòng)要由企業(yè)按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)自主決策。

　　當(dāng)今，我們正處于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要階段，科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新更受到廣泛期待，首先要為促進(jìn)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展多作貢獻(xiàn)，又要為全人類的知識(shí)寶庫(kù)增添中國(guó)人的智慧結(jié)晶。為此，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是很緊迫的使命。

　　研發(fā)工作包含了多種類型的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，其產(chǎn)出也是多元化的，有的是新的技術(shù)、材料、裝置、系統(tǒng)、方法、設(shè)計(jì)、原型和過(guò)程，有的是傳播交流新的理論、觀點(diǎn)和發(fā)現(xiàn)的論文，因此對(duì)研發(fā)工作要實(shí)行分類指導(dǎo)、分類管理和分類評(píng)價(jià)，一刀切的辦法是行不通的，基礎(chǔ)研究和一部分應(yīng)用研究產(chǎn)出主要表現(xiàn)為論文，另一部分應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展工作的產(chǎn)出則主要不在于發(fā)表論文。有時(shí)對(duì)教學(xué)、科研和研發(fā)人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)論是沒(méi)有顧及科研和教學(xué)活動(dòng)的多元性，導(dǎo)致挫傷人員的積極性。我也想強(qiáng)調(diào)，2013年我國(guó)以基礎(chǔ)和應(yīng)用研究為主發(fā)表23萬(wàn)余篇SCI論文位居世界第二，這是可喜的成績(jī);如果停留在1998年的不足2萬(wàn)篇排名第十二，我們將情何以堪!

　　屏蔽此推廣內(nèi)容　　我們還不是科學(xué)技術(shù)強(qiáng)國(guó)，通過(guò)基礎(chǔ)和應(yīng)用研究夯實(shí)我國(guó)的科學(xué)基礎(chǔ)至關(guān)重要，從國(guó)際評(píng)估組對(duì)我國(guó)某些重點(diǎn)領(lǐng)域的評(píng)估總是強(qiáng)調(diào)其不如人意的原因?yàn)槿狈Ω叨巳瞬藕腿狈�基礎(chǔ)研究，這就反映了我們的問(wèn)題所在，而高端人才不能引進(jìn)就也得通過(guò)基礎(chǔ)研究來(lái)造就。談到同國(guó)際的差距，諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)也許可以說(shuō)是我們的心結(jié)，雖不要盲目將其視為衡量科學(xué)和技術(shù)發(fā)展水準(zhǔn)的唯一重要標(biāo)志，卻也決不是不屑一顧的事實(shí)，它一定程度上同國(guó)家的科學(xué)積累和長(zhǎng)期傳統(tǒng)有關(guān)。試看原先同清朝后期一樣落后的日本，經(jīng)過(guò)明治維新后80年左右的發(fā)展出現(xiàn)第一個(gè)本土諾貝爾獎(jiǎng)得主，到100年左右開(kāi)始出現(xiàn)較多諾獎(jiǎng)得主直至當(dāng)今的較為密集的態(tài)勢(shì)，這說(shuō)明即使近代科學(xué)發(fā)展原本比歐美遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后的國(guó)家，穩(wěn)定發(fā)展教育和科學(xué)技術(shù)數(shù)十年就能有所突破。按理我國(guó)從現(xiàn)在起到“第一個(gè)百年”的前后有望實(shí)現(xiàn)諾獎(jiǎng)的突破，當(dāng)前已有類似量級(jí)的工作開(kāi)始出現(xiàn);而到“第二個(gè)百年”前后會(huì)有更多突破應(yīng)該不是奢望。

　　突破不是坐等來(lái)的，我們要在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上再使把勁為實(shí)現(xiàn)突破鋪平前進(jìn)的道路，目前科技界的共識(shí)是奮力提高我國(guó)科研的普遍質(zhì)量水平是當(dāng)務(wù)之急，高科學(xué)價(jià)值和高技術(shù)價(jià)值的科技成果必然帶來(lái)高的國(guó)際影響力。而現(xiàn)今當(dāng)我國(guó)奮力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型走向高端之際應(yīng)積極重視從基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究開(kāi)拓高端創(chuàng)新的源泉，這一觀念的轉(zhuǎn)變對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有變革性意義。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，并把發(fā)展和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究作為國(guó)家需求，鼓勵(lì)科學(xué)家充分發(fā)揮自己的想象力去探索求得新知識(shí)新發(fā)現(xiàn)新理論新技術(shù)。